在我國引入工程總承包(EPC)模式的30多年間,我國工程總承包模式得到了長足的發展和進步,成為國家各部委在大型項目中優先推薦采用的建設模式。越來越多的大型設計院和施工企業提出了轉型為綜合性工程公司的發展戰略,以適應建筑市場變化。隨著建市〔2016〕93號文、國辦發〔2017〕19號文、GB/T 50358—2017《建設項目工程總承包管理規范》、住建部工程總承包管理辦法(征求意見稿)和各省市政策文件的陸續發布,房屋建筑和市政基礎設施行業工程總承包發展迎來了巨大的機遇,并進入了規范化發展的階段。本文依據國內現行法律法規、標準規范、政策文件和實務經驗,具體分析工程總承包模式的操作要點和管理流程。
1、市場經營階段工作流程
市場經營階段的主要工作內容包括:收集工程總承包項目信息、分析與篩選項目信息、跟蹤項目等(圖1)。一般由企業經營部門通過公開招投標、主動來電來函、客戶介紹等多種渠道收集工程總承包項目信息。項目信息收集后,企業經營部門和技術支持部門綜合項目規模、商務條件、風險因素、建設周期、市場需求等因素,對收集的項目信息進行分析,篩選出具有潛在投標價值的項目。之后,企業經營部門和技術支持部門負責對具有潛在投標價值的項目進行跟蹤,收集項目建設方、項目背景、有利條件、不利因素等資料。
2、項目投標階段工作流程
企業經營部門和技術支持部門在跟蹤、收集潛在投標項目資料后,進行工程總承包項目投標準備。工程總承包項目投標階段的主要工作包括:投標報名、購買招標及詢價文件、標前評審、編制項目投標文件、遞交投標文件、繳納投標保證金、繳納招標服務費(若有)、接收中標通知書等。在標前評審會中綜合項目投標資質要求、規模、工期、技術可行性、商務條件、合同價格形式、付款條件、評分辦法等因素,確定是否參與投標。
3、項目合同簽約階段工作流程
收到中標通知書后,工程總承包項目進入合同簽約階段。合同簽約階段的主要工作包括:合同起草、合同談判、合同評審、合同簽訂、提供履約保函(保證金)等。
4、項目管理啟動策劃階段工作流程
工程總承包項目合同評審通過或合同簽訂后,項目進入啟動策劃階段。工程總承包項目管理啟動策劃階段的主要工作包括:任命EPC項目經理、組建EPC項目部及任命項目團隊、簽訂項目管理目標責任書、召開項目啟動會議、編制項目管理計劃與項目實施計劃等(圖1)。
4.1任命EPC項目經理
工程總承包企業在EPC合同生效后,任命項目經理,并由企業法人代表簽發書面授權委托書。按照規范要求,EPC項目經理應取得工程建設類注冊執業資格或高級專業技術職稱,具有相應的工作能力和管理經驗,并得到建設單位認可。
4.2組建EPC項目部及任命項目團隊
工程總承包企業應根據項目類別、項目特點、投標文件和合同要求,按照標準化管理要求
擬定項目組織架構和挑選項目部人員。項目部基本崗位包括:項目經理、項目總工(項目技術負責人)、采購經理、勘察經理、設計經理、施工經理、試運行經理以及各管理要素控制工程師等。項目部組織架構及團隊人員信息確定后,經企業人事部門蓋章后完成項目團隊任命手續。
4.3簽訂項目管理目標責任書
項目部組建后,企業依據項目合同內容、合同目標,編制項目管理目標責任書,并組織EPC項目經理共同簽訂。項目管理目標責任書的內容包括:項目質量、HSE、進度、結算、文明施工等管理目標,雙方的權利、責任與義務,考核與獎懲等內容。
4.4召開項目啟動會議
項目啟動會議主要內容一般有:進行EPC合同交底和全過程項目管理交底,介紹項目背景、項目總體計劃、主要利益相關方、相關參與部門配合事項、項目管理目標責任書等,重點討論分析項目存在的風險及應對策略、重要的技術質量問題等。
4.5編制項目管理計劃與項目實施計劃
EPC項目經理負責組織編制項目管理計劃與項目實施計劃。項目管理計劃與項目實施計劃包含項目設計、采購、施工等合同全過程工作,經批準后實施。項目管理計劃作為項目部實施項目的企業內部指導性、綱領性文件,是編制項目實施計劃的依據。項目實施計劃需經建設單位確認后,作為項目部實施項目的操作性文件。項目經理應組織項目部人員對項目管理計劃與項目實施計劃進行交底。
5、項目實施階段工作流程
工程總承包項目管理啟動策劃工作完成后,進入項目實施階段。工程總承包項目實施階段主要工作包括:勘察設計、采購、施工等工作內容(圖1)。
5.1工程總承包項目勘察設計工作
勘察設計管理的主要工作包括:開展勘察,編制初步設計文件、施工圖設計文件等。EPC項目經理負責項目勘察設計階段各項工作,組織勘察經理、設計經理分別開展勘察、設計管理,項目部其他成員參與。項目部設計經理負責編制設計計劃和設計完工報告,報EPC項目經理審批。初步設計和施工圖設計應體現與采購、施工的接口管理。工程總承包企業應按照合同要求進行優化設計,做好投資控制,確保限額設計,并控制施工圖設計進度。施工圖應進行設計可施工性分析,確保工程質量。施工圖設計完成后,企業配合建設單位進行施工圖審查及修編工作。
5.2工程總承包項目采購(分包)工作
工程總承包項目采購(分包)合同內容一般包括:土建、安裝、設備采購、其他服務等。采購(分包)工作包括:提出采購(分包)需求(采購分包需求包括質量標準、技術參數、進度計劃、需求數量等),編制采購(分包)招標文件及技術標準,開展采購(分包)招標工作,組織簽訂采購(分包)合同,進行采購(分包)合同交底,執行采購(分包)合同,采購(分包)總結及評價等。
5.3工程總承包項目施工管理工作
工程總承包項目施工過程主要控制內容包括:開工準備、編制施工組織設計、編制專項方案、施工過程管理。
(1)開工準備。開工準備階段主要工作包括:確定項目臨時辦公室、搭建項目臨建設施、辦理項目場地三通一平、辦理項目開工手續等。
(2)編制施工組織設計。項目開工前,EPC項目經理負責組織項目分包方編制項目施工組織設計。施工組織設計中的施工組織、質量、進度、HSE、合同、費用、風險、信息(檔案)等主要內容應滿足項目合同和實際施工的需要。
(3)編制專項方案。在分部分項工程施工前,EPC項目經理負責組織項目分包方編寫專項方案,必要時開展專家論證。專項方案審批通過后,EPC項目部負責組織分包方開展專項方案交底。實施過程中,項目部負責檢查專項方案的質量、HSE、進度、資源供應等執行情況。
(4)施工過程管理。施工過程管理主要工作包括:質量控制、HSE控制、進度控制、合同及費用管理、檔案(信息)管理、風險管理和溝通協調管理等。
1)質量控制。項目施工過程中,EPC項目部通過事前、事中、事后等控制方式,對項目現場質量進行控制。事前控制主要有:施工方案審批、施工技術交底、崗前培訓等;事中控制主要有:工藝參數確認、現場巡檢、專項驗收、隱蔽驗收等;事后控制主要有:限期整改、修復、重新施工等。EPC項目經理全面負責項目施工現場質量管理,組織項目總工程師、施工經理、質量工程師開展質量管理活動。EPC項目經理依據項目質量管理情況,定期編制項目質量月報、周報、質量管理總結報告,提交建設單位、監理單位。
2)HSE控制。工程總承包企業負責建立和落實總承包項目部和分包方的安全生產責任制和各崗位安全職責。EPC項目部負責監督管理分包方、供應商的安全生產管理教育和培訓。項目經理、專職安全員、特種工均需持證上崗。
EPC項目部負責對項目有關的危險源識別與評價實施動態控制和管理,確定適宜的不可接受風險的控制措施。EPC項目部負責對項目有關的環境因素識別與評價實施動態控制和管理,確定適宜的重要環境因素的控制措施。EPC項目部HSE經理負責編制環境管理計劃,并按此進行環境管理交底、培訓,落實環境管理手段、設施和設備?,F場進行定期檢查,實施預控和糾偏措施,保持現場良好的作業環境和衛生條件。
HSE經理負責編制應急預案,進行事故風險分析,并提出預案相關的注意事項、防護用品和器材使用方法、次生事故防范、平面圖等,對培訓和演練進行記錄。HSE經理負責編制生產安全事故隱患排查治理制度,定期檢查,及時發現和消除隱患。定期進行合規性評價,對發現的問題進行原因分析、整改,并制定防范措施。
項目部HSE經理依據項目HSE管理情況,定期編制項目HSE月報、周報,報EPC項目經理審批。EPC項目經理將經審批的HSE月報、周報提交監理單位和建設單位。
3)進度控制。項目部進度控制工程師結合經審批的施工組織設計、總進度計劃、專項施工方案組織分包單位進行進度分解,編制項目年度、月度、周進度計劃,經施工經理、EPC項目經理審核后,報監理單位審批。EPC項目經理依據項目進度執行情況,定期編制項目進度執行報告,采用掙值、網絡計劃和信息技術分析進度偏差,預測進度趨勢,采取糾正措施,體現設計、采購和施工相互之間接口的重點進度監控和動態管理控制。
4)合同及費用管理。在項目施工過程中,EPC項目經理負責定期檢查項目總、分合同執行情況,包括:項目合同履約情況、合同價款收支情況、合同違約情況、合同變更情況、合同索賠情況、合同爭議解決情況、合同文本管理情況等。EPC項目經理負責組織項目分包方按照項目合同價款支付的相關約定,依據項目進度工程量、變更工程量、簽證工程量等編制項目進度工程量報表,報監理單位、建設單位審批,及時向建設單位申請項目合同價款支付。EPC項目部應依據項目合同價款收支情況,建立項目合同管理臺賬。在合同執行過程中,EPC項目部須及時收集變更單、簽證單、工程量確認單、影像資料、相關施工圖等原始資料,建立項目變更、簽證檔案。EPC項目部負責定期統計變更、簽證費用,建立變更簽證及索賠臺賬,從而進行項目投資控制。
5)檔案(信息)管理。在項目施工過程中,EPC項目部應組織分包單位按照國家和地方檔案資料整理要求形成工程檔案資料。檔案(信息)資料整理進度與項目施工進度同步,紙質檔案資料與電子檔案資料同步。項目檔案(信息)管理由EPC項目經理牽頭,EPC項目部檔案管理工程師具體負責管理。項目竣工驗收后,EPC項目部辦理檔案(信息)移交手續。
6)風險管理。EPC項目經理對項目策劃文件中識別的項目風險進行分級管理和分階段管理,并進行動態跟蹤和監控,不斷完善風險識別及防范工作。EPC項目部需每月編制《項目風險分析和監控報告》,具體內容包括:項目上期風險管理工作情況,項目新增風險或風險情況變化,本期風險管理重點和風險預警等。
7)溝通協調管理。EPC項目部應編制項目溝通管理計劃,明確溝通內容和方式,制定溝通管理程序和制度,通過工程例會、文件、匯報、往來函件等方式與參建單位進行充分準確及時的信息溝通。EPC項目部應規范保存溝通的記錄文件。
(5)項目竣工驗收。建設單位組織項目參建各方進行竣工初步(預)驗收,形成初步(預)驗收報告。EPC項目經理組織分包方對初步(預)驗收中存在的問題整改、完善后,向監理單位、建設單位申請項目竣工驗收。建設單位組織項目參建各方及工程質量監督部門進行項目竣工驗收。項目竣工驗收合格后,辦理項目移交手續。
6、項目收尾階段工作流程
項目竣工驗收通過后,進入收尾階段。項目收尾階段的主要工作包括:現場清理、項目竣工結算、竣工資料移交、項目總結、項目團隊績效考核、EPC項目部解散、工程保修與回訪等(圖1)。
6.1現場清理
EPC項目部根據施工現場情況研究確定工地清理方案,EPC項目經理組織分包方開展工程清理及零星工作收尾、臨時設施拆除、設施設備及剩余材料清理、場地清理、道路清理、廢物垃圾清理、現場周邊設施清理恢復等工作。
6.2項目竣工結算
EPC項目部負責組織分包方依據項目施工圖、竣工圖、設計變更、現場簽證、索賠等資料編制竣工結算報告。EPC項目部完成竣工結算報告編制后,將竣工結算報告報企業管理部門審核。審核通過后,由EPC項目部上報監理單位、建設單位審批。項目竣工結算報告審計通過后,EPC項目部負責項目尾款催收。
依據經審計的竣工結算報告,EPC項目部負責組織各分包方(供應商)編制結算報告。經審批的分包方結算報告作為合同結算的依據。
6.3竣工資料移交
項目竣工驗收通過后,EPC項目經理組織項目分包方編制其合同范圍內的項目竣工資料,EPC項目部在匯總分包方竣工資料的基礎上,整理形成工程總承包項目竣工資料。EPC項目部在向建設單位及建設檔案管理部門移交項目竣工資料時,同步向建設單位提交使用說明書、工程保修書。
6.4項目總結
項目收尾完成后,EPC項目經理負責組織項目部成員就項目實施經驗進行總結,形成項目總結報告??偨Y報告應包含:項目進度、質量、HSE、合同及費用、檔案(信息)等方面的執行情況及經驗和教訓,以及對項目分包方、供應商履約情況的評價。項目總結報告是工程總承包企業獲取知識和累積經驗的重要途徑。
6.5項目團隊績效考核
項目收尾完成后,企業應組織相關部門按照績效考核辦法,對項目團隊進行考核。工程總承包企業應推行項目經理負責制。
6.6 EPC項目部解散
工程總承包項目收尾工作完成后,EPC項目經理負責EPC項目部解散工作。項目解散申請經企業主管部門審批同意后,項目部解散。
6.7工程保修與回訪
項目移交后,企業還需負責缺陷責任期內的缺陷修復和質量保修期內的質量保修工作。缺陷責任期滿后,完成質保金的清收。企業應建立工程回訪機制,通過工程回訪增強顧客對售后服務的滿意程度。
7、結語
近年來,國內有關EPC建設模式的行業政策日趨完善,工程總承包市場將會步入高質量發展的黃金期,工程總承包企業應把握行業機遇,不斷夯實轉型基礎和提升工程管理的精細化、信息化和科學化水平,實現工程總承包業務的跨越式發展。